-
葡京赌场网站:建立健全投资银行业务违规处罚信息披露机制
时间:2022/7/5 11:47:45 作者: 来源: 阅读:57 评论:0内容摘要:投资银行业是今年受监管罚款“打击最严重的领域”,罚款金额约占全年罚款总额的三分之一。今年以来,有10多家证券公司和数十名保险代理人因在投资银行业务中未能履行尽职调查而受到处罚。据悉,证监会一直高度重视投资银行业务质量葡京赌场网站,多次采取措施督促保荐人履行职责,确保资本市场的“准入大门”。建立健全投资银行业务违规处罚信...投资银行业是今年受监管罚款“打击最严重的领域”,罚款金额约占全年罚款总额的三分之一。今年以来,有10多家证券公司和数十名保险代理人因在投资银行业务中未能履行尽职调查而受到处罚。
据悉,证监会一直高度重视投资银行业务质量葡京赌场网站,多次采取措施督促保荐人履行职责,确保资本市场的“准入大门”。建立健全投资银行业务违规处罚信息披露机制,强化市场信誉约束是重要措施之一。
具体而言,华龙证券、中天国富证券、中德证券、国海证券等券商因上半年投行业务被证监会罚款。例如,华龙证券因投资银行业务内部控制不完善,诚信经营风险防控机制不完善而被证监会起诉。中国证监会向该公司及两名保险代理人发出警告信;国海证券因未履行盛通债券主承销商职责,被证监会责令改正,证监会给予警告,没收违法所得1798万元,并处罚款60万元。
从被罚款的原因来看,所有证券公司普遍存在的问题包括业务发展未履行尽职调查义务、内部控制核查不到位、信息披露检查核实不到位、对发行人会计违规行为重视不够等。此外,多家保险代理公司因担保项目业绩变化,被要求在3个月内暂不受理有关行政许可的文件。
- 相关评论
本类更新
-
04-26葡京赌场网站:近年来美国大规模枪击案数量急剧上升
-
04-22葡京赌场网站:为地区和平与发展注入新动力
-
04-18葡京赌场网站:把扩大消费和供给侧结构性改革有效结合起来
-
04-14葡京赌场网站:调查报告也不意味着美国在阿富汗的可耻行为就此结束
-
04-10葡京赌场网站:以丰富多彩的文化体育活动推动中法关系迈上新台阶
-
04-06葡京赌场网站:当时宇航员在升空前需要进行耐力方面的专门训练
-
04-02葡京赌场网站:特朗普还卷入了其他几项刑事调查
-
03-29葡京赌场网站:示范应用等方面发挥引领作用
-
03-25葡京赌场网站:制作釉料的关键是将泥从锅里舀到沉淀槽中
-
03-21葡京赌场网站:中国铁建中标莫斯科地铁大环线西南段工程
本类推荐
本类排行
-
07-01葡京赌场网站:报告内容根据商业银行反馈的数据生成
-
07-04葡京赌场网站:他们每天早上都要在哈尔滨电网功率最低的时候做实验
-
07-03葡京赌场网站:我将用我的一生默默工作来回报党和国家
-
07-05葡京赌场网站:建立健全投资银行业务违规处罚信息披露机制
-
07-02葡京赌场网站:在贸易投资便利化方面开展了丰富而务实的合作
-
07-06葡京赌场网站:这个小学生的辩护是真实的质疑还是虚假的质疑
-
07-07葡京赌场网站:可以戏剧性地改变恒星表面的锂含量
-
07-08葡京赌场网站:银行最近还大幅加快了信贷放贷进程
-
07-10葡京赌场网站:只是含糊其辞地说这是沃顿的一个高回报率投资项目
-
07-09葡京赌场网站:守护网络和数据安全前沿的同时